Рейтинг статей и аналитики
Рейтинг новостей банков Украины и СНГ
Universal Bank оспорил штраф НБУ в суде
Universal Bank оспорил штраф НБУ в суде
19 сентября 2019 | 12:23

НБУ объясняет применение штрафа к Universal Bank рисковой деятельностью в сфере финмониторингаНациональный банк объясняет применение штрафа к Universal Bank совершением финучреждением рисковой деятельности в сфере финмониторинга.

 

Об этом говорится в сообщении НБУ.

 

Отмечается, что Национальный банк получил официальное сообщение об обжаловании в судебном порядке решения НБУ о наложении штрафа на Universal Bank.В января 2019 года регулятор принял решение о применении к указанному банку меры воздействия в виде наложения штрафа в размере 14,4 млн гривен.

 

Вышеуказанную информацию НБУ обнародует в соответствии с ст.60 Директивы (ЕС) о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег и финансирования терроризма, а также информирует общественность об основаниях, на которых было принято решение о Universal Bank.

 

Так, основанием для такого решения является установление НБУ факта совершения Universal Bank рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга и ненадлежащего исполнения банком обязанности по управлению рисками.

 

Регулятором выявлены факты проведения за период с 21.01.2016 до 06.06.2017 клиентами банка, в том числе девятью юридическими лицами,финансовых операций по переводу средств, характер и последствия которых дают основания полагать, что они могут быть связаны, в частности, с легализацией криминальных доходов, конвертацией безналичных средств в наличные в сумме около 2,9 млрд гривен.

 

Денежные средства поступали на счета группы клиентов банка от контрагентов, часть из которых являются клиентами другого банка, по которому НБУ установлен факт осуществления рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

 

Указанные финансовые операции проводились, в частности, на основании документов, содержащих недостоверную информацию или при отсутствии каких-либо подтверждающих документов.

 

Также отмечается, что счета большинства юридических лиц из группы клиентов открывались в одном отделении банка.Кроме того, отдельные клиенты банка и их контрагенты фигурируют в уголовных процессах как предприятия, имеющие признаки фиктивности, и как участники незаконной деятельности, связанной с выводом наличности, оказанием услуг по минимизации налоговых обязательств и конвертированием денежных средств, пособничеством в уклонении от уплаты налогов, незаконным выведением безналичных средств.

 

В то же время банком не осуществлялся анализ группы клиентов с учетом признаков их связи.

 

Как следствие, при осуществлении отказа в обслуживании в связи с проведением схемных операций одному клиенту из вышеупомянутой группы, другие клиенты, которые осуществляли похожие по сути операции, продолжали обслуживаться в банке и решение об отказе им в обслуживании банком принималось еще позже или не принимались вообще.

 

 

www.ua-banker.com

Просмотров: 293
  1. 1
  2. 2
  3. 3
  4. 4
  5. 5
Показать комментарии (0) Скрыть комментарии Обновить
Спасибо!
Имя*:
E-mail:
Комментарий*:
Повторите изображенный на картинке код*:
Защитный код